Инструкция от 4 июня 2012 г. N 138-и о порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным - 16
Учебные материалы


Инструкция от 4 июня 2012 г. N 138-и о порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным - 16




При заполнении СПД банком ПС в поле "Информация банка ПС" указываются дата представления резидентом подтверждающих документов и информации, которые необходимы для заполнения СПД, дата принятия банком ПС СПД.
Даты указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Состав фиксируемых в поле "Информация банка ПС" сведений может быть дополнен уполномоченным банком.
Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
Код формы по ОКУД 0406008
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Наименование банка ПС
ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ ПО КОНТРАКТУ
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
по ПС от ____________ N │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
Раздел I. Сведения из паспорта сделки
1. Сведения о резиденте
┌────────────────────────────────────────────────────┐
1.1. Наименование │ │
└──────────────────┬─────────────────────────────────┤
1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации│ │
├─────────────────────────────────┤
Район │ │
├─────────────────────────────────┤
Город │ │
├─────────────────────────────────┤
Населенный пункт │ │
├─────────────────────────────────┤
Улица (проспект, переулок │ │
и т.д.) │ │
├───┬──────────┬───┬──────────┬───┤
Номер дома (владение) │ │Корпус │ │Офис │ │
│ │(строение)│ │(квартира)│ │
└───┘ └───┘ └───┘
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
1.3. Основной государственный │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
регистрационный номер ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
1.4. ИНН/КПП │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

Наименование
Страна

наименование
код

1
2
3


...

3. Общие сведения о контракте

N
Дата
Валюта контракта
Сумма
контракта
Дата завершения
исполнения
обязательств по
контракту

наименование
код

1
2
3
4
5
6



4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки

N
п/п
Регистрационный
номер банка ПС
Дата принятия
паспорта сделки
при его переводе
Дата закрытия
паспорта
сделки
Основание
закрытия
паспорта
сделки

1
2
3
4
5

X

...


5. Сведения о переоформлении паспорта сделки

N
Дата
Документ, на основании которого внесены изменения в
паспорт сделки

N
дата


...

6. Сведения о ранее ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
оформленном паспорте │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │
сделки по контракту └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
7. Справочная информация
7.1. Сведения о разрешении ┌───────────┬────────┬────────────┬────────────┐
│ N │ Дата │ Сумма в │ Срок │
│разрешения │ выдачи │ валюте │ окончания │
│ │ │ контракта │ действия │
│ │ │ │ разрешения │
├───────────┼────────┼────────────┼────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │
├───────────┼────────┼────────────┼────────────┤
│ │ │ │ │
└───────────┴────────┴────────────┴────────────┘
7.2. Особые 7.2.1. Признак ┌──────┐ 7.2.2. Периодичность ┌────────┐
условия оформления │ │ платежей, в │ │
контракта паспорта └──────┘ днях └────────┘
сделки по
контракту,
указанному
в пункте
9.5
настоящей
Инструкции
Раздел II. Сведения о платежах

N
п/п
Дата
операции
Признак
платежа
Код
вида
валютной
операции
Сумма операции, в единицах
валюты
Ожидаемый
срок
Код страны
банка
получателя
(отправителя)
платежа
Признак
изменения
записи
Код
страны
банка-
нерези-
дента
Примеча-
ние

платежа
контракта

код
валюты
сумма
код
валюты
сумма

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13





...




Раздел III. Сведения о подтверждающих документах

N
п/п
Подтверждающий
документ
Код вида
подтверж-
дающего
документа
Сумма по подтверждающим
документам, в единицах
валюты
Признак
поставки
Ожидаемый
срок
Признак
изменения
записи
Код страны
грузоотпра-
вителя
(грузополу-
чателя)
Примеча-
ние

N
дата
документа
контракта

код
валюты
сумма
код
валюты
сумма

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13





...




Раздел IV. Сведения о контроле исполнения требований статьи 19
Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле"
Подраздел IV.I. По контрактам, предусматривающим вывоз товаров
с территории Российской Федерации (выполнение резидентом работ,
оказание услуг, передачу информации и результатов
интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них)

N
п/п
Дата
Код
валюты
контракта
В единицах валюты контракта
Дата передачи
информации в
уполномоченный
орган
валютного
контроля

ожидаемая
сумма
поступлений
зачислено в
счет
ожидаемой
суммы
поступлений
сумма
обязательств
по
контракту,
исполненных
иным
способом
сумма
недопоступления
(гр. 4 - гр. 5
- гр. 6)

1
2
3
4
5
6
7
8



...


Подраздел IV.II. По контрактам, предусматривающим ввоз
товаров на территорию Российской Федерации (выполнение нерезидентом
работ, оказание услуг, передачу информации и результатов
интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них)

N
п/п
Дата
Код
валюты
контракта
В единицах валюты контракта
Дата передачи
информации в
уполномоченный
орган
валютного
контроля

ожидаемая
сумма
погашения
авансового
платежа
получено в
счет
погашения
авансового
платежа
возврат
излишне
полученных
сумм
сумма
обязательств
по контракту,
исполненных
иным способом
сумма
недопоступления
(гр. 4 - гр. 5
- гр. 6 - гр.
7)

1
2
3
4
5
6
7
8
9




...



Раздел V. Итоговые данные расчетов по контракту

Дата
расчета
Код
валюты
контракта
В валюте контракта

сумма платежей по
контракту
сумма по подтверждающим документам
Сальдо
расчетов

всего
зачислено
всего
списано
увеличивающим
обязательства
нерезидента
увеличивающим
обязательства
резидента
уменьшающим
обязательства
нерезидента
перед
резидентом
уменьшающим
обязательства
резидента
перед
нерезидентом

1
2
3
4
5
6
7
8
9




...



Порядок формирования ведомости банковского контроля
по контракту
В заголовочной части ведомости банковского контроля из ПС указываются:
полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС;
дата в формате ДД.ММ.ГГГГ и номер ПС, оформленного по контракту.
1. В раздел I "Сведения из паспорта сделки" переносятся данные, содержащиеся в ПС, за исключением данных, содержащихся в ПС в разделе 7 "Справочная информация".
Пункт 7 "Справочная информация" раздела I ведомости банковского контроля заполняется на основании документов и информации, которые имеются в распоряжении банка ПС, следующим образом.
В подпункте 7.1 "Сведения о разрешении" указывается информация о разрешении, действующем в соответствии со статьей 28 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".
В графах 1 и 2 указываются соответственно номер и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата выдачи разрешения.
В графе 3 указывается сумма разрешения в валюте контракта.
В графе 4 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата окончания срока действия разрешения.
При отсутствии у резидента такого разрешения подпункт 7.1 не заполняется.
В подпункте 7.2 "Особые условия контракта" в поле 7.2.1 указывается символ "*", если ПС оформлен по контракту, указанному в пункте 9.5 настоящей Инструкции. В поле 7.2.2 указывается периодичность осуществления резидентом платежей в днях по такому контракту исходя из условий контракта. В иных случаях подпункт 7.2 не заполняется.
2. Раздел II "Сведения о платежах" формируется на основании данных из справок о валютных операциях, данных по валютным операциям, подлежащих хранению уполномоченными банками в соответствии с главой 4 настоящей Инструкции, а также иных имеющихся в распоряжении банка ПС документов и информации, связанных с проведением резидентом валютных операций по контракту, с учетом следующего.
В случае совпадения валюты платежа и валюты контракта в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 10 в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка получателя платежа при списании денежных средств со счета резидента либо цифровой код страны места нахождения банка отправителя платежа при поступлении денежных средств в пользу резидента.
В графе 11 указывается символ "*" в случае если информация в данной строке была изменена на основании справки о валютных операциях, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*". В иных случаях графа 11 не заполняется.
В графе 12 в случае если в соответствии со справкой о валютных операциях зачисление (списание) денежных средств проведено по счету резидента, открытому в банке-нерезиденте, в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента, через счет в котором осуществлены расчеты по контракту. В иных случаях графа 12 не заполняется.
В графе 13 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
3. Раздел III "Сведения о подтверждающих документах" формируется на основании информации, содержащейся в справках о подтверждающих документах, а также в иных имеющихся в распоряжении банка ПС подтверждающих документах и информации, с учетом следующего.
В случае совпадения валюты подтверждающего документа и валюты контракта в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 11 указывается символ "*" в случае если информация в данной строке была изменена на основании справки о подтверждающих документах, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*". В иных случаях графа 11 не заполняется.
В графе 13 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
Раздел III не заполняется в случае если ПС оформлен по контракту, указанному в пункте 9.5 настоящей Инструкции.
4. Раздел IV "Сведения о контроле исполнения требований статьи 19 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле" формируется в случае отсутствия у банка ПС информации о получении резидентом от нерезидента денежных средств за переданные нерезиденту товары, выполненные для него работы, оказанные ему услуги, переданные ему информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, либо в случае отсутствия информации о передаче нерезидентом резиденту товаров, выполнения для него работ, оказания ему услуг, передачи ему информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, в счет осуществленного резидентом авансового платежа.
Показатели раздела IV рассчитываются банком ПС на основании данных раздела II и раздела III ведомости банковского контроля, по которым в графах 2 и 3 соответственно указаны даты, совпадающие с датой вступления в силу настоящей Инструкции, или более поздние, чем дата вступления в силу настоящей Инструкции.
Расчет показателей раздела IV осуществляется соответственно по состоянию на дату истечения ожидаемого срока, указанного в графе 9 раздела II или в графе 10 раздела III (далее - дата истечения ожидаемого срока). Расчет проводится по истечении сроков, установленных для представления резидентом в банк ПС справки о валютных операциях или справки о подтверждающих документах, принятия банком ПС таких справок, в том числе в случае их заполнения банком ПС, сроков внесения банком ПС информации из представленных справок в ведомость банковского контроля.
4.1. В подразделе IV.I по контрактам, предусматривающим вывоз товаров с территории Российской Федерации, выполнение резидентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (коды вида контракта 1, 3, 9), в случае если при расчете показателей подраздела IV.I значение графы 7 больше нуля, указывается следующая информация.
В графе 2 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата следующего рабочего дня после даты истечения ожидаемого срока.
В графе 3 указывается цифровой код валюты контракта из графы 4 пункта 3 раздела I ведомости банковского контроля.
В графе 4 (за исключением ведомостей банковского контроля, содержащих информацию в пункте 7.2 раздела I) указывается ожидаемая сумма поступлений денежных средств от нерезидента в счет погашения предоставленного резидентом коммерческого кредита, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3, в графе 9 - признак "2" и дата, указанная в графе 10, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока или совпадает с ней.
В графе 5 указывается сумма денежных средств, зачисленных на счет резидента в счет погашения коммерческого кредита, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 10200, 20200, 22200, 22210 и дата, указанная в графе 2, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока или совпадает с ней.
В графе 6 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 10_3, 13_3 и дата, указанная в графе 3, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока или совпадает с ней.
Графа 7 рассчитывается следующим образом:
графа 7 = графа 4 - графа 5 - графа 6.
В графе 8 при направлении информации в орган валютного контроля в соответствии с Положением Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2007 года N 9957, 13 августа 2009 года N 14529, 3 августа 2012 года N 25104 ("Вестник Банка России" от 15 августа 2007 года N 46, от 2 сентября 2009 года N 52, от 17 августа 2012 года N 48-49 (далее - Положение Банка России N 308-П), в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата ее передачи.
4.2. В подразделе IV.II по контрактам, предусматривающим ввоз товаров на территорию Российской Федерации, выполнение нерезидентами работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (коды вида контракта 2, 4, 9), в случае если при расчете показателей строки подраздела IV.II значение графы 8 больше нуля, указывается следующая информация.
В графе 2 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата следующего рабочего дня после даты истечения ожидаемого срока.
В графе 3 указывается цифровой код валюты контракта из графы 4 пункта 3 раздела I ведомости банковского контроля.
В графе 4 указывается сумма ожидаемого исполнения нерезидентом обязательств путем передачи резиденту товаров, выполнения для него работ, оказания ему услуг, передачи ему информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, в счет осуществленного резидентом авансового платежа, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 11100, 21100, 23100, 23110, и дата, указанная в графе 9, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока или совпадает с ней.
В графе 5 указывается сумма по подтверждающим документам, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 01_4, 02_4, 03_4, 04_4, в графе 9 - признак "3" и дата, указанная в графе 3, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока или совпадает с ней.
В графе 6 указывается сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 11900, 21900, 23900, 99010, и дата, указанная в графе 3, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока или совпадает с ней.
В графе 7 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 10_4, 13_4, и дата, указанная в графе 3, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока или совпадает с ней.
Графа 8 подраздела IV.II рассчитывается следующим образом:
графа 8 = графа 4 - графа 5 - графа 6 - графа 7.
В графе 9 при направлении информации в орган валютного контроля в соответствии с Положением Банка России N 308-П в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата ее передачи.
5. Раздел V "Итоговые данные расчетов по контракту" формируется следующим образом.
В графе 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата расчета итоговых данных по контракту.
В графе 2 в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют указывается цифровой код валюты контракта.
В графе 3 указывается сумма денежных средств, зачисленных на счет резидента, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 10100, 10200, 11900, 20100, 20200, 21500, 21900, 22100, 22110, 22200, 22210, 22300, 23900, 99010.
В графе 4 указывается сумма денежных средств, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 10800, 11100, 11200, 20500, 20800, 21100, 21200, 22800, 23100, 23110, 23200, 23210, 23300.
В графе 5 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3.
В графе 6 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 01_4, 02_4, 03_4, 04_4.
В графе 7 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 10_3, 13_3.
В графе 8 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 10_4, 13_4.
В графе 9 указывается сальдо расчетов по контракту, определяемое следующим образом:
графа 9 = (графа 3 + графа 6 + графа 7) - (графа 4 + графа 5 + графа 8).
В случае изменения валюты контракта данные по разделу V формируются в каждой валюте контракта.
6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения.
Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
Код формы по ОКУД 0406006
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Наименование банка ПС
ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ ПО КРЕДИТНОМУ ДОГОВОРУ
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
по ПС от _____________ N │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
Раздел I. Сведения из паспорта сделки
1. Сведения о резиденте
┌────────────────────────────────────────────────────┐
1.1. Наименование │ │
└──────────────────┬─────────────────────────────────┤
1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации│ │
├─────────────────────────────────┤
Район │ │
├─────────────────────────────────┤
Город │ │
├─────────────────────────────────┤
Населенный пункт │ │
├─────────────────────────────────┤
Улица (проспект, переулок │ │
и т.д.) │ │
├─────┬──────┬─────┬────────┬─────┤
Номер дома (владение) │ │Корпус│ │Офис │ │
│ │(стро-│ │(кварти-│ │
│ │ение) │ │ра) │ │
└─────┴──────┴─────┴────────┴─────┘
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
1.3. Основной государственный │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
регистрационный номер ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
1.4. ИНН/КПП │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

Наименование
Страна

наименование
код

1
2
3


...

3. Сведения о кредитном договоре
3.1. Общие сведения о кредитном договоре

N
Дата
Валюта
кредитного
договора
Сумма
кредитного
договора
Дата
завершения
исполнения
обяза-
тельств по
кредитному
договору
Особые условия
Код срока
привлечения
(предостав-
ления)

наимено-
вание
код
зачисление
на счета
за рубежом
погашение
за счет
валютной
выручки

1
2
3
4
5
6
7
8
9




3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по
кредитному договору

Валюта кредитного
договора
Сумма транша
Код срока
привлечения
(предоставления)
транша
Ожидаемая
дата
поступления
транша

наименование
код

1
2
3
4
5



...


4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки

N
п/п
Регистрационный
номер банка ПС
Дата принятия
паспорта сделки
при его переводе
Дата закрытия
паспорта сделки
Основание
закрытия
паспорта
сделки

1
2
3
4
5

X

...


5. Сведения о переоформлении паспорта сделки

N
Дата
Документ, на основании которого внесены изменения в
паспорт сделки

N
дата


...

6. Сведения о ранее ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
оформленном паспорте │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │
сделки по кредитному └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
договору
7. Специальные сведения о кредитном договоре
7.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за
исключением платежей по возврату основного долга)

Фиксированный
размер процентной
ставки, % годовых
Код ставки
ЛИБОР
Другие методы
определения
процентной
ставки
Размер процентной
надбавки (дополнительных
платежей) к базовой
процентной ставке,
% годовых

1
2
3
4


7.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением
платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных
в пункте 7.1)
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
7.3. Сумма задолженности по основному ┌─────────────────────┬───────────┐
долгу на дату, предшествующую │ Код валюты │ Сумма │
дате оформления паспорта сделки │ кредитного договора │ │
├─────────────────────┼───────────┤
│ 1 │ 2 │
├─────────────────────┼───────────┤
│ │ │
└─────────────────────┴───────────┘
8. Справочная информация о кредитном договоре
8.1. Основания заполнения пункта 8.2
┌──────────┐
8.1.1. Сведения из кредитного договора │ │
├──────────┤
8.1.2. Оценочные данные │ │
└──────────┘
8.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных
платежей

N
п/п
Код
валюты
кредитного
договора
Суммы платежей по датам их осуществления,
в единицах валюты кредитного договора
Описание
особых
условий

по погашению
основного долга
в счет процентных
платежей

дата
сумма
дата
сумма

1
2
3
4
5
6
7



...


┌─────────┐
8.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования │ │
└─────────┘
┌─────────────────┐
8.4. Сумма залогового или другого обеспечения │ │
└─────────────────┘
8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного
нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе

N
п/п
Наименование
нерезидента
Код страны
места
нахождения
нерезидента
Предоставляемая
сумма денежных
средств, в единицах
валюты кредитного
договора
Доля в общей
сумме
кредита
(займа), %

1
2
3
4
5



...


Раздел II. Сведения о платежах

N
п/п
Дата
операции
Признак
платежа
Код
вида
валютной
операции
Сумма операции, в единицах
валюты
Код страны
банка
получателя
(отправителя)
платежа
Признак
изменения
записи
Код
страны
банка-
нерези-
дента
Примеча-
ние

платежа
кредитного
договора

код
валюты
сумма
код
валюты
сумма

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12




...



Раздел III. Сведения об исполнении обязательств
по основному долгу по иным основаниям, отличным
от проведения расчетов в денежной форме

N
п/п
Подтверждающий
документ
Код вида
подтверж-
дающего
документа
Сумма по подтверждающим
документам, в единицах
валюты
Признак
изменения
записи
Примеча-
ние

N
дата
документа
кредитного
договора

код
валюты
сумма
код
валюты
сумма

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10




...



Раздел IV. Расчет задолженности по основному долгу

Дата
расчета
задолженности
по основному
долгу
В валюте кредитного договора

код
валюты
сумма денежных
средств,
полученных
(предоставленных)
по кредиту
(займу)
сумма
денежных
средств,
переведенных
(зачисленных)
в счет
погашения
основного
долга
сумма
уменьшения
задолженности
по основному
долгу по иным
основаниям
сумма
увеличения
задолженности
по основному
долгу по иным
основаниям
задолженность
по основному
долгу на дату
расчета (на
дату закрытия
паспорта
сделки)

1
2
3
4
5
6
7



...


Порядок формирования ведомости банковского контроля
по кредитному договору
1. В заголовочной части ведомости банковского контроля из ПС указываются:
полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС;
дата в формате ДД.ММ.ГГГГ и номер ПС, оформленного по кредитному договору.
2. В раздел I "Сведения из паспорта сделки" переносятся данные, содержащиеся в ПС, за исключением данных, содержащихся в ПС в разделе 7 "Справочная информация".
3. Раздел II "Сведения о платежах" формируется на основании данных из справок о валютных операциях, данных по валютным операциям, подлежащих хранению уполномоченными банками в соответствии с главой 4 настоящей Инструкции, а также иных имеющихся в распоряжении банка ПС документов и информации, которые связаны с проведением резидентом валютных операций по кредитному договору, с учетом следующего.
В случае совпадения валюты платежа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 9 в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка получателя платежа при списании денежных средств со счета резидента либо цифровой код страны места нахождения банка отправителя платежа при поступлении денежных средств в пользу резидента.
В графе 10 указывается символ "*" в случае, если информация в данной строке была изменена на основании справки о валютных операциях, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*". В иных случаях графа 10 не заполняется.
В графе 11 в случае если в соответствии со справкой о валютных операциях зачисление (списание) денежных средств проведено по счету резидента, открытому в банке-нерезиденте, в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента, через счет в котором осуществлены расчеты по кредитному договору. В иных случаях графа 11 не заполняется.
В графе 12 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
4. Раздел III "Сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения расчетов в денежной форме" формируется на основании данных, содержащихся в справках о подтверждающих документах, а также иных имеющихся в распоряжении банка ПС подтверждающих документов и информации с учетом следующего.
В случае совпадения валюты подтверждающего документа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 9 указывается "*" в случае если информация в данной строке была изменена на основании справки о подтверждающих документах, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*". В иных случаях графа 9 не заполняется.
В графе 10 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
5. Раздел IV "Расчет задолженности по основному долгу" формируется следующим образом.
В графе 1 формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата расчета задолженности по основному долгу.
В графе 2 в соответствии с ОКВ указывается цифровой код валюты кредитного договора.
В графе 3 указывается:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 40030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 40900, 99010:


Последнее изменение этой страницы: 2018-09-09;


dommodels.ru 2018 год. Все права принадлежат их авторам! Главная